[轉(zhuǎn)] 郭樹清臺灣送大禮 證監(jiān)會擬增1000億用于臺灣RQFII
兩岸首次證券期貨監(jiān)管合作會議昨日召開，會議由中國證監(jiān)會(下稱“證監(jiān)會”)主席郭樹清和臺灣“金融監(jiān)督管理委員會”(下稱臺灣“金管會”)負(fù)責(zé)人陳裕璋共同主持。臺灣“金管會證期局長”黃天牧與證監(jiān)會國際合作部主任童道馳出席了昨日下午舉行的記者會。
證監(jiān)會昨晚發(fā)布的會議聲明內(nèi)容顯示，兩地金融監(jiān)管部門發(fā)布了一系列連通臺灣和內(nèi)地資本市場的政策。包括研究RQFII(人民幣合格境外機構(gòu)投資者)試點范圍拓展至臺灣，單獨增加千億元人民幣額度；證監(jiān)會將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場，即RQFII2(人民幣合格境外個人投資者)；此外，大陸正積極考慮允許在大陸工作和生活的臺灣、香港和澳門居民，使用人民幣直接投資A股市場等。聲明并提及，雙方同意按規(guī)定對證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行跨境檢查。
始終致力于發(fā)展境外合格機構(gòu)投資者的郭樹清，剛在今年1月14日訪問了香港，并與香港金融監(jiān)管部門確定了跨境合作的多個意向。
研究臺版RQFII2
據(jù)臺灣“中央社”報道，臺灣“金管會證期局長”黃天牧與證監(jiān)會國際合作部主任童道馳出席了昨日下午的記者會。證監(jiān)會主席郭樹清則是在1月28日傍晚抵臺，并接受了媒體采訪。
綜合兩日消息來看，大陸與臺灣金融監(jiān)管部門對境外資金進(jìn)入中國資本市場的各個渠道，包括QFII(合格境外機構(gòu)投資者)、QFII2(合格境外個人投資者)、RQFII和RQFII2均進(jìn)行了交流，并醞釀出臺相關(guān)政策。
證監(jiān)會發(fā)布的會議聲明顯示，證監(jiān)會將積極考慮臺灣業(yè)界提出的“單獨增加1000億元人民幣RQFII額度”建議，專項用于臺資金融機構(gòu)開展RQFII業(yè)務(wù)試點。
RQFII自2011年開閘，目前只在香港地區(qū)試點RQFII業(yè)務(wù)，成為在港人民幣資金回流大陸的重要渠道之一。目前，RQFII總投資額度已達(dá)2700億元，有26家機構(gòu)獲得RQFII資格，共獲批額度近700億元人民幣。
除了擬將臺灣機構(gòu)投資者納入RQFII范疇，童道馳還表示，大陸方面將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場，即RQFII2(人民幣合格境外個人投資者)。
此次會談之外，童道馳還表示，臺資證券公司的長處主要在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面；為了配合臺資證券公司在大陸發(fā)展業(yè)務(wù)，同時為了給在大陸工作生活的臺灣民眾提供投資便利，目前大陸方面正在積極研究在做好投資者適當(dāng)性管理和投資者保護(hù)工作的前提下，允許在大陸工作和生活的臺灣居民使用人民幣直接投資A股市場。童道馳并稱，此項政策如若推出，也將同時適用于港澳地區(qū)居民。
另據(jù)臺灣《經(jīng)濟(jì)日報》1月29日的報道，郭樹清在28日傍晚抵臺時表示，會討論把臺灣納入QFII2(合格境外個人投資者)適用范圍，即臺灣散戶投資人將可通過復(fù)委托投資大陸A股。
目前，臺灣僅允許“臺灣獲準(zhǔn)投資大陸有價證券的專業(yè)法人”通過券商復(fù)委托買賣大陸有價證券，包括保險業(yè)以及臺灣投信事業(yè)發(fā)行的海外基金。所謂“復(fù)委托”，就是下單給本地券商，再由該券商轉(zhuǎn)到與其有合作協(xié)議的境外券商，從而投資于境外資本市場。
澳新銀行大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)師劉利剛接受采訪時表示，RQFII的1000億元人民幣額度并不算很大規(guī)模，現(xiàn)時臺灣島內(nèi)人民幣存款約200億元，預(yù)計到年底將達(dá)1000億元；而證監(jiān)會考慮讓在內(nèi)地工作的臺港澳居民投資A股的政策若成行，將是內(nèi)地證券市場開放的大舉動。
另外，聲明還顯示證監(jiān)會將考慮降低臺資證券公司申請QFII資格的標(biāo)準(zhǔn)，擬按照集團(tuán)管理的證券資產(chǎn)規(guī)模計算。因臺資券商主要以自營、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)為主，較難達(dá)到目前證監(jiān)會規(guī)定的“不少于50億美元的管理證券資產(chǎn)規(guī)模”這個標(biāo)準(zhǔn)。
郭樹清在今年1月14日訪問香港時亦曾提出RQFII和QFII的投資規(guī)模，可以擴大到目前10倍的水平；并探討推出QDII2及RQFII2的可行性。
支持優(yōu)質(zhì)大陸企業(yè)赴臺上市
在臺灣對大陸的開放方面，黃天牧在昨日下午的記者會上稱，將放寬QDII(合格境內(nèi)機構(gòu)投資者)赴臺投資總額上限至10億美元，目前為5億；并放寬大陸證券期貨機構(gòu)在臺設(shè)立代表處所需的資格。
黃天牧說，關(guān)于兩岸證券期貨市場開放議題，雙方承諾在ECFA服務(wù)貿(mào)易承諾清單中納入下列項目，臺灣將調(diào)整大陸證券期貨機構(gòu)在臺灣設(shè)立代表處需具備的資格，由目前的5年以上國際證券期貨經(jīng)驗(不包括港澳地區(qū))，放寬為2年以上即可，且認(rèn)可其在港澳地區(qū)的經(jīng)驗。 另外，臺灣金融監(jiān)管機構(gòu)還將積極研議放寬大陸證券期貨機構(gòu)參股臺灣證券期貨機構(gòu)的持股比例，以及大陸合格境內(nèi)自然人投資臺灣資本市場。黃天牧還說，臺灣也在研究考慮，讓大陸居民可以通過QDII2(合格境內(nèi)個人投資者)赴臺投資。
值得關(guān)注的是，在新聞會上提及內(nèi)地企業(yè)赴臺上市事宜。
童道馳說，大陸企業(yè)赴臺上市在法律上和政策上沒有障礙。此外，證監(jiān)會將繼續(xù)支持符合條件的臺資企業(yè)在大陸市場上市，同時也支持符合條件的大陸企業(yè)根據(jù)自身的需要，到大陸以外的其他市場上市。
黃天牧則表示，臺灣希望在大陸注冊的優(yōu)質(zhì)臺商企業(yè)能夠來臺上市，雙方也同意朝此方向努力推動。至于如何規(guī)劃有效監(jiān)理合作機制及股東權(quán)益保護(hù)等議題，將由業(yè)務(wù)主管部門于今年內(nèi)盡速擇定適當(dāng)時機共同會商討論。
目前有21家在大陸注冊的臺資企業(yè)獲準(zhǔn)在大陸上市。臺資企業(yè)在大陸上市跟其他大陸企業(yè)有一樣的程序和標(biāo)準(zhǔn)。
為了推動大陸企業(yè)赴港上市，證監(jiān)會已從今年1月1日起實施了《指引》，取消了1999年起設(shè)定的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市的財務(wù)硬門檻，即取消了“凈資產(chǎn)不少于4億元(人民幣)”、“籌資額不少于5000萬美元”、“過去一年稅后利潤不少于6000萬元(人民幣)”等相關(guān)要求，只要求擬赴境外上市的企業(yè)符合境外上市地的相關(guān)要求即可。分析人士認(rèn)為，推動境內(nèi)企業(yè)境外上市，也是為了緩解A股IPO堰塞湖的需要。
上海等三地試點臺資控股全牌照券商
在金融機構(gòu)合作方面，將大舉放開臺資股東在大陸設(shè)立證券公司的限制。
聲明提出，將允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的臺資在上海、福建、深圳各設(shè)立一家兩岸合資的全牌照證券公司；其中，臺資持股比例最高可達(dá)51%，大陸股東不限于證券公司；允許臺資股東在大陸批準(zhǔn)的“金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，各新設(shè)一家兩岸合資全牌照證券公司；其中，大陸股東不限于證券公司，臺資持股比例不超過49%，且取消大陸單一股東須持股49%的限制。
按照目前的規(guī)定，臺資在大陸設(shè)立合資證券公司時，合資證券公司應(yīng)為境內(nèi)證券公司的子公司，臺資的持股比例不超過49%，主要經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。合資證券公司在設(shè)立滿2年并符合其他條件的情況下，才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。由于缺少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照，目前臺資在大陸基本無法開展證券業(yè)務(wù)。
此外，還將進(jìn)一步提高臺資在合資基金管理公司中的持股比例。擬將臺資在大陸設(shè)立合資基金管理公司的持股比例從目前的49%，提至50%以上；在大陸批準(zhǔn)的“金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，允許臺資在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達(dá)50%以上；允許符合條件的臺資期貨公司在大陸設(shè)立合資期貨公司，臺資持股比例最高可達(dá)49%。
對于兩岸跨境設(shè)立的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，雙方已同意在有關(guān)規(guī)定的許可范圍內(nèi)，經(jīng)平等協(xié)商同意，采取適當(dāng)方式對在對方設(shè)立之證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行檢查。
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